美年健康董秘被指串通分析師推高股價(jià) 回應(yīng)：董秘未參與研報(bào)撰寫
雷達(dá)財(cái)經(jīng)出品 文|梁春富 編|深海
繼給國信證券發(fā)去了律師函后，11月12日晚間，愛康國賓通過官方微信公眾號發(fā)布公開舉報(bào)信，向中國證監(jiān)委實(shí)名舉報(bào)國信證券下屬的分析師謝長雁以及朱寒青。
舉報(bào)理由是上述兩位分析師未能遵循證券分析師的基本執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，發(fā)布不符合相關(guān)法律法規(guī)要求的上市公司研究報(bào)告。
事情起于此前國信證券醫(yī)藥研究團(tuán)隊(duì)在國信研究公眾號上發(fā)布的一份關(guān)于美年健康股價(jià)暴跌的研報(bào)。該研報(bào)提及，"我們猜測潛在原因可能在于阿里系規(guī)避成為控股股東并被迫啟動(dòng)解決同業(yè)競爭問題和注入愛康國賓的過程。"該研報(bào)的撰寫人正是前述兩位分析師。
隨后，愛康國賓進(jìn)行公開駁斥，稱國信證券該研報(bào)中的相關(guān)推論不實(shí)，愛康國賓與美年健康之間不存在任何合并或重組意向。
雷達(dá)財(cái)經(jīng)以投資者身份致電美年健康，該公司證券部工作人員一再強(qiáng)調(diào)，公司董秘江維娜從國信證券退出，加入到美年健康后，再未參與到國信證券研報(bào)撰寫。
值得一提的是，這次事件牽出的另一家上市公司美年健康與愛康國賓淵源頗深，彼此在國內(nèi)體檢行業(yè)競爭多年，同時(shí)又因?yàn)榘⒗锓謩e入股了這兩家公司，同為阿里系。
愛康國賓實(shí)名舉報(bào)國信證券分析師
11月6日，國信證券經(jīng)濟(jì)研究院所運(yùn)營的唯一訂閱號"GuosenHealthcare"發(fā)布了一份研究報(bào)告，標(biāo)題為《美年健康：大跌事出有因，探尋阿里戰(zhàn)略(重大事件快評)》，這份報(bào)告在正文部分對愛康國賓的經(jīng)營狀況和發(fā)展進(jìn)行了分析評論。
最大的爭議點(diǎn)在于這份研報(bào)中，國信證券暗示："相關(guān)方存在著將愛康國賓作為資產(chǎn)注入上市公司美年健康的潛在安排和計(jì)劃"。
而這份報(bào)告的作者則為謝長雁與朱寒青，其中署名第一的為謝長雁。
11月10日，愛康國賓官方微信公眾號發(fā)文"怒懟"該份報(bào)告，文章稱國信醫(yī)藥前述報(bào)告已構(gòu)成誤導(dǎo)性陳述，且其暗指的有關(guān)愛康國賓注入美年健康的潛在意向、安排或計(jì)劃根本沒有任何事實(shí)依據(jù)。愛康國賓稱已于11月8日向國信證券方面發(fā)去了律師函。
然而事情并未就此平息，反而愈演愈烈。
11月12日晚間，愛康國賓在官方微信公眾號發(fā)布題為《向中國證監(jiān)會(huì)實(shí)名舉報(bào)國信證券下屬兩名證券分析師》的公開舉報(bào)信。
舉報(bào)信稱，鑒于國信證券證券研究團(tuán)隊(duì)分析師謝長雁以及朱寒青未能遵循證券分析師的基本執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，發(fā)布不符合相關(guān)法律法規(guī)要求的上市公司研究報(bào)告，愛康國賓特此向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)名舉報(bào)投訴。
愛康國賓認(rèn)為，前述報(bào)告正文"國信醫(yī)藥觀點(diǎn)"中，國信證券分析師突出顯示"愛康國賓預(yù)計(jì)同受疫情沖擊，短期內(nèi)并非資產(chǎn)注入良機(jī)"、"我們猜測潛在原因可能在于阿里系規(guī)避成為控股股東并被迫啟動(dòng)解決同業(yè)競爭問題和注入愛康國賓的過程"、"愛康國賓預(yù)計(jì)同受疫情沖擊，資產(chǎn)注入價(jià)格預(yù)計(jì)仍將受制于凈利潤情況，因此今明兩年未必是良好時(shí)機(jī)"等字眼和觀點(diǎn)，皆暗指相關(guān)方之間存在將愛康國賓作為資產(chǎn)注入上市公司美年健康的潛在安排和計(jì)劃。
"然而，愛康國賓與美年健康之間自始不存在任何合并或重組的意向，國信證券下屬分析師系根據(jù)子虛烏有的‘坊間傳聞’而作出的臆測，顯然屬于誤導(dǎo)性陳述。"愛康國賓強(qiáng)調(diào)稱。
愛康國賓還表示，在愛康國賓就上述報(bào)告向國信證券發(fā)出律師函后，國信證券通過公開渠道聲明"有關(guān)研究報(bào)告并未暗示或明示相關(guān)方存在將愛康國賓注入其他上市公司的安排和計(jì)劃，愛康國賓等的相關(guān)方近期存在成為其共同控股股東的可能性，對應(yīng)研究報(bào)告僅討論了若這一情況發(fā)生后相關(guān)方存在的解決同業(yè)競爭的義務(wù)"。
因而愛康國賓認(rèn)為，國信證券及其分析師在撰寫上述報(bào)告前，即已明知愛康國賓與美年健康之間不存在任何的合并或重組的意圖，卻依然在報(bào)告中提出"愛康國賓預(yù)計(jì)同受疫情沖擊，短期內(nèi)并非資產(chǎn)注入良機(jī)"等具有強(qiáng)烈誤導(dǎo)性的推測，已然構(gòu)成"編造并傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息"，違反了證券分析師的執(zhí)業(yè)原則以及《證券法》的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)予以懲戒。
懷疑美年健康董秘與國信證券分析師"串通"，推高股價(jià)
愛康國賓在舉報(bào)信中還提及了美年健康今年6月新上任的副總裁、董秘江維娜，其在加入美年健康之前，為國信證券醫(yī)藥行業(yè)首席分析師，同時(shí)與撰寫上述報(bào)告的分析師謝長雁和朱寒青存在密切關(guān)系。愛康國賓因而懷疑為了推高美年健康的股價(jià)，江維娜利用其與謝長雁和朱寒青的關(guān)系對上述報(bào)告的撰寫施加了影響。
"多家媒體的公開報(bào)道，江維娜在國信證券任職期間，上述報(bào)告的撰寫者謝長雁先生和朱寒青曾是江維娜所負(fù)責(zé)的醫(yī)療行業(yè)小組的重要成員，受江維娜的直屬管理。自2017年起，江維娜與謝長雁先生共同署名發(fā)布了數(shù)十份醫(yī)藥行業(yè)分析研究報(bào)告，謝長雁也因撰寫該等分析報(bào)告逐步由聯(lián)系人的身份升級為聯(lián)名作者。"愛康國賓在舉報(bào)信中稱。
愛康國賓向國信證券發(fā)送律師函，要求其確認(rèn)江維娜的雇傭歷史是否會(huì)對上述研究報(bào)告的獨(dú)立客觀性構(gòu)成影響？江維娜是否直接或間接參與上述國信醫(yī)藥報(bào)告的撰寫工作？或江維娜是否示意或暗示該等證券分析師撰寫以上報(bào)告？但國信證券至今未能正面回應(yīng)。
此外，愛康國賓在舉報(bào)信中表示，根據(jù)一般公眾認(rèn)知，資產(chǎn)注入上市公司等重大事項(xiàng)大部分情況下都將有利于上市公司股價(jià)的上漲。
而恰好在美年健康實(shí)際控制人的一致行動(dòng)人、總裁徐可和第二大股東相繼減持，10月30日起公司股價(jià)開始連續(xù)下跌，11月4日和5日均跌停，近5個(gè)交易日累計(jì)跌幅達(dá)到30%的情形下，國信證券卻發(fā)布了上述報(bào)告，作出"愛康國賓資產(chǎn)注入"的臆測，并對美年健康給予了"買入"評級。
同時(shí)，根據(jù)美年健康的公告，11月18日，其最近一期的定增股票將解禁，目前處于定增股票可能即將減持的敏感期。
因此，愛康國賓稱："我司有合理理由懷疑，作為美年健康現(xiàn)任董事會(huì)秘書的江維娜利用其與謝長雁和朱寒青的關(guān)系對上述報(bào)告的撰寫施加了影響，目的就是推高美年健康的二級市場股價(jià)。"
美年健康工作人員：江維娜未參與到國信證券研報(bào)撰寫
據(jù)公開資料顯示，江維娜，1979年11月生人，畢業(yè)于上海交大醫(yī)學(xué)院，在2007年進(jìn)入券商行業(yè)從事分析師之前，曾有數(shù)年的從醫(yī)經(jīng)歷。2007年至2014年間，其曾在海通證券、東方證券等券商任職。2015年正式加盟國信證券擔(dān)任醫(yī)藥行業(yè)首席分析師，負(fù)責(zé)國信證券經(jīng)濟(jì)研究所醫(yī)藥行業(yè)小組。2018年底，離開國信證券加盟國元證券，不久之后便離開國元證券。2020年6月，美年健康公告稱江維娜任公司副總裁、董秘。
此外，謝長雁與江維娜都于2015年加盟國信證券。在進(jìn)入國信證券前，謝長雁沒有任何券商從業(yè)經(jīng)歷。2017年，從業(yè)兩年的謝長雁獲得證券投資咨詢牌照。2018年，從業(yè)三年的謝長雁就從離職的江維娜手中接過了國信證券醫(yī)藥行業(yè)首席分析一職。
據(jù)媒體報(bào)道，自2017年開始，江維娜與謝長雁二人共同署名發(fā)布了至少十余份醫(yī)藥行業(yè)或相關(guān)上市企業(yè)的研究報(bào)告，包括樂普醫(yī)療、中國中藥、邁克生物，益豐藥房、迪安診斷、康弘藥業(yè)等等研究報(bào)告?？梢哉f謝長雁是江維娜一手培養(yǎng)起來的，謝長雁也從最初報(bào)告署名中的聯(lián)系人逐漸成長為與江維娜同列的聯(lián)名作者，最后順理成章地"接班"江維娜。
值得一提的是，在上述引發(fā)爭議的報(bào)告之前，謝長雁及國信證券僅在2019年4月發(fā)布過一篇有關(guān)美年健康2018年年報(bào)及2019年一季報(bào)的業(yè)績分析報(bào)告。此后，謝長雁并未對美年健康有過多關(guān)注，直到江維娜6月出任美年健康董秘，11月爭議報(bào)告出爐。
雷達(dá)財(cái)經(jīng)以投資者身份致電美年健康，該公司證券部工作人員一再強(qiáng)調(diào)，公司董秘江維娜從國信證券退出，加入到美年健康后，再未參與到國信證券研報(bào)撰寫中，更不用說利用關(guān)系影響研報(bào)。該工作人員表示，整件事情目前都是愛康國賓一方在發(fā)聲，根據(jù)相關(guān)流程，公司必須要等監(jiān)管層面對此事進(jìn)行調(diào)查并公布結(jié)果后，才能發(fā)布公告進(jìn)行澄清，公司也會(huì)積極配合監(jiān)管層面進(jìn)行調(diào)查。
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