華晨集團破產(chǎn)震蕩：債券承銷商被警示證監(jiān)會介入調(diào)查

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舉報 2020-11-22

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雷達財經(jīng) 文丨梁春富編|深海

這個冬天對于華晨集團來說太冷了，在宣布破產(chǎn)重整后，11月22日，控股子公司金杯汽車、申華控股發(fā)布公告稱：公司間接控股股東華晨集團收到行政監(jiān)管措施決定書及調(diào)查通知書。上述立案調(diào)查事項系中國證監(jiān)會針對華晨集團的調(diào)查，與公司無直接關(guān)聯(lián)，不會對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生影響。

此外，上交所還對負責華晨集團債券的招商證券出具監(jiān)管警示函。

據(jù)第一財經(jīng)報道，華晨集團等違約，導致“國企信仰”被打破，給市場信心造成較大打擊，市場情緒蔓延，引起了高層關(guān)注。11月21日金融委會議強調(diào)，秉持“零容忍”態(tài)度，維護市場公平和秩序。要依法嚴肅查處欺詐發(fā)行、虛假信息披露、惡意轉(zhuǎn)移資產(chǎn)、挪用發(fā)行資金等各類違法違規(guī)行為，嚴厲處罰各種“逃廢債”行為，保護投資人合法權(quán)益。

華晨"失火"，金杯申華"撇清關(guān)系"

11月22日，申華控股發(fā)布公告，公司間接控股股東華晨汽車集團控股有限公司于2020年11月20日晚收到中國證監(jiān)會遼寧監(jiān)管局送達的行政監(jiān)管措施決定書[2020]7 號《關(guān)于對華晨集團采取出具警示函措施的決定》。

同時，華晨集團收到中國證券監(jiān)督管理委員會《調(diào)查通知書》（遼政調(diào)查字[2020]101 號）。中國證監(jiān)會遼寧監(jiān)管局決定對華晨集團采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。此外，中國證監(jiān)會決定對華晨集團涉嫌信息披露違法違規(guī)立案調(diào)查。

申華控股稱，截至本公告日，華晨集團直接及間接持有公司股份4.46億股，占公司總股本的22.93%，處于凍結(jié)狀態(tài)的股份數(shù)量為1.08億股，占其持股總數(shù)的 24.13%，占公司總股本的5.53%。

華晨集團控股的另一家上市公司金杯汽車同日也發(fā)布公告與控股股東"撇清關(guān)系"。兩家公司同時公告，上述立案調(diào)查事項系中國證監(jiān)會針對華晨集團的調(diào)查，與公司無直接關(guān)聯(lián)，不會對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生影響。

金杯汽車稱，截至本公告日，華晨集團通過其全資子公司沈陽市汽車工業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營有限公司持有金杯汽車2.66億股股份，占金杯汽車總股本的20.32%；上述股份中，1億股處于融資融券狀態(tài)，7360萬股處于司法凍結(jié)狀態(tài)。

債券承銷商招商證券被上交所出具警示函

此外，上交所對負責華晨集團債券的招商證券出具監(jiān)管警示函。

上交所指出，查明招商證券在承銷并擔任"華晨汽車集團控股有限公司2017年非公開發(fā)行公司債券（第二期）"（下稱"17華汽05債"）受托管理人期間，存在未及時履行受托管理人信息披露職責、未有效履行受托管理人信用風險管理職責等違規(guī)行為。

公開資料顯示，10月23日，華晨集團2017年10月在上交所非公開發(fā)行的公司債券"17華汽05債"發(fā)生未能按時足額兌付事件，該債券由招商證券承銷并擔任受托管理人。

華晨集團11月16日晚間公告稱，目前，華晨集團已構(gòu)成債務(wù)違約，金額合計65億元，逾期利息金額合計1.44億元。因企業(yè)資金緊張，續(xù)作授信審批未完成，造成無法償還。華晨集團此次債務(wù)違約對華晨集團本部生產(chǎn)經(jīng)營造成影響，導致財務(wù)狀況惡化，極大影響償債能力。

根據(jù)華晨集團2020年債券半年報顯示，該公司總負債高達1328.44億元。同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，截至10月，華晨集團累計發(fā)行債券34只，存續(xù)債14只，存續(xù)債余額共162億元。

眼看它樓塌了

在證監(jiān)會、上交所警示函雙雙下達的當日，華晨集團也正式進入破產(chǎn)重整。

11月20日，遼寧省沈陽市中級人民法院正式裁定受理債權(quán)人對華晨集團重整申請，這標志著華晨集團這家有著近20年歷史、總資產(chǎn)近2000億元的昔日重點地方國有企業(yè)，正式進入破產(chǎn)重整程序。

據(jù)法院裁定，華晨集團存在資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)的情形，具備企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定的破產(chǎn)原因。但同時集團具有挽救的價值和可能，具有重整的必要性和可行性。

據(jù)天眼查，華晨集團股東為遼寧省政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會和遼寧省社會保障基金理事會，分別持股80%和20%。

華晨集團作為遼寧省屬國企，直接參股或間接控股160余家公司，擁有華晨中國、新晨動力、金杯汽車、申華控4家上市公司。此外，華晨集團旗下還擁有多個汽車品牌，包括"中華"、"金杯"、"華頌"三個自主品牌以及"華晨寶馬"、"華晨雷諾"兩個合資品牌。

破產(chǎn)重整塵埃落定后，當日晚間，申華控股、金杯汽車紛紛發(fā)布公告稱，華晨集團重整或?qū)竟蓹?quán)結(jié)構(gòu)等產(chǎn)生一定影響。

金杯汽車公告稱，公司間接控股股東華晨集團被法院裁定受理重整。華晨集團此次重整不涉及公司，公司生產(chǎn)經(jīng)營不會受到影響。截至公告日，公司應(yīng)收華晨集團賬款5007萬元，華晨集團進入破產(chǎn)重整，公司可能計提大額壞賬準備。公司對華晨集團及其關(guān)聯(lián)方提供的擔保余額5.30億元，華晨集團進入破產(chǎn)重整，相關(guān)擔保能否順利解除存在不確定性。華晨集團重整可能對公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、應(yīng)收賬款等方面產(chǎn)生一定影響。

申華控股表示，華晨集團能否重整成功尚存在不確定性，重整方案可能會對公司股權(quán)結(jié)構(gòu)等方面產(chǎn)生一定影響。

值得一提的是，受破產(chǎn)重整消息影響，華晨中國股價短線上揚，申華控股和金杯汽車在上周五紛紛漲停。

金融委重磅發(fā)聲嚴罰各類“逃廢債”

光大近期的國企信用債風波仍在發(fā)酵，“國企信仰”被打破，給市場信心造成較大打擊，市場情緒蔓延，引起了高層關(guān)注。

11月21日，金融委第四十三次會議召開，研究規(guī)范債券市場發(fā)展、維護債券市場穩(wěn)定工作。

會議指出，近期違約個案有所增加，是周期性、體制性、行為性因素相互疊加的結(jié)果。要堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，按照市場化、法治化、國際化原則，處理好促發(fā)展與防風險的關(guān)系，推動債券市場持續(xù)健康發(fā)展。

金融委會議強調(diào)，秉持“零容忍”態(tài)度，維護市場公平和秩序。要依法嚴肅查處欺詐發(fā)行、虛假信息披露、惡意轉(zhuǎn)移資產(chǎn)、挪用發(fā)行資金等各類違法違規(guī)行為，嚴厲處罰各種“逃廢債”行為，保護投資人合法權(quán)益。

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