證券、投資公司、銀行類投行工作底稿系統(tǒng)建設(shè)指引

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舉報(bào) 2021-06-23

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2008年，中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)《關(guān)于建立上市公司重大資產(chǎn)重組獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問工作底稿科技管理系統(tǒng)的通知》，這是首次以成文的形式要求工作底稿接受電子化管控。2020年2月28日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理系統(tǒng)建設(shè)指引》（以下簡(jiǎn)稱《指引》），進(jìn)一步規(guī)范底稿系統(tǒng)的功能、工作底稿管理制度。

《指引》發(fā)布，要求證券公司、投行強(qiáng)化內(nèi)控體系，履行好資本市場(chǎng)“守門人”的職責(zé)。那么重點(diǎn)來了，券商投行該如何搭建工作底稿系統(tǒng)？

云盒子科技針對(duì)券商投行業(yè)務(wù)各類業(yè)務(wù)特點(diǎn)，以及工作底稿在收集、整理、流轉(zhuǎn)、審閱、歸檔過程中存在的問題和難點(diǎn)，為券商、投行量身打造了一套工作底稿管理系統(tǒng)。

工作底稿系統(tǒng)符合《指引》要求，實(shí)現(xiàn)投行各類業(yè)務(wù)的底稿電子化項(xiàng)目全生命周期文檔及流程管理，同時(shí)形成一個(gè)集成的、開放式的協(xié)同管理、信息集中平臺(tái)，徹底消除信息孤島，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)信息、歷史資料的共享，并對(duì)公司戰(zhàn)略決策、業(yè)務(wù)運(yùn)營起到有力支撐。

云盒子工作底稿系統(tǒng)的基本功能

1、底稿實(shí)時(shí)存儲(chǔ)與歸檔

工作底稿系統(tǒng)本地私有化部署，軍工級(jí)加密存儲(chǔ)，清晰樹形架構(gòu)為立項(xiàng)程序的每一個(gè)項(xiàng)目建立獨(dú)立的工作底稿目錄，手機(jī)和電腦隨時(shí)隨地同步工作底稿，防止因底稿文件上傳不及時(shí)、不準(zhǔn)確導(dǎo)致相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制工作出現(xiàn)較大誤差。同時(shí)工作底稿系統(tǒng)支持大目錄批量上傳、斷點(diǎn)續(xù)傳。

2、底稿權(quán)限管理與審批

在底稿系統(tǒng)的權(quán)限和密碼管理中，支持對(duì)用戶設(shè)置 12級(jí)訪問權(quán)限，以滿足不同級(jí)別用戶的訪問要求，并強(qiáng)制要求用戶使用強(qiáng)密碼。從電子工作底稿的上傳、審核、復(fù)核、質(zhì)量控制、內(nèi)核、檢查等工作都通過底稿系統(tǒng)開展，支持添加審核意見、回復(fù)意見，實(shí)現(xiàn)投資銀行項(xiàng)目?jī)?nèi)部報(bào)批、審簽。

3、底稿安全與日志審計(jì)

工作底稿系統(tǒng)在安全層面上，擁有防病毒、敏感內(nèi)容管控、類型限制、遠(yuǎn)程備份、內(nèi)容防截屏防復(fù)制、密級(jí)管理、三員分立七大體系。對(duì)底稿文件的變更痕跡進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤并形成日志記錄，詳細(xì)顯示項(xiàng)目、文件名、操作人、操作時(shí)間、操作內(nèi)容等，另外智能AI引擎可追溯所有異常動(dòng)作。

云盒子工作底稿系統(tǒng)的特色功能

01、離職人員一鍵交接所有資料

云盒子【一鍵交接】，可以將離職或調(diào)崗的人員賬號(hào)下的所有項(xiàng)目資料，辦公文檔等經(jīng)驗(yàn)材料交接給新人員，讓新人員到崗后不僅能迅速接替并適應(yīng)其崗位，還能通過各部門的共享資料，及時(shí)獲取最新的法律法規(guī)、內(nèi)部控制和行為規(guī)范等文件。

02、多達(dá)100+種文件格式的安全瀏覽

這意味著，所有文件無需下載即可快速預(yù)覽，包括組成底稿的文檔、掃描件、圖片，以及市場(chǎng)活動(dòng)方案、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙等，無需等待，也無需額外下載預(yù)覽插件，即點(diǎn)開即預(yù)覽，不受終端限制，你甚至可以在手機(jī)上直接預(yù)覽project項(xiàng)目文件和PS文件。

03、內(nèi)外網(wǎng)文件隔離與安全交換

云盒子工作底稿系統(tǒng)提供光閘、防火墻、DMZ等多種網(wǎng)絡(luò)隔離方案，獨(dú)創(chuàng)安全隔離技術(shù)，無需更改用戶現(xiàn)有的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備架構(gòu)，保證內(nèi)網(wǎng)敏感數(shù)據(jù)安全隔離在內(nèi)，而內(nèi)外網(wǎng)交換數(shù)據(jù)上傳下載實(shí)現(xiàn)“可管、可控、可審”的網(wǎng)絡(luò)間安全交換傳輸。

工作底稿是證券公司履行保薦責(zé)任和發(fā)表專業(yè)意見的重要依據(jù)，是體現(xiàn)專業(yè)水平、專業(yè)能力和專業(yè)精神的聲譽(yù)資本。云盒子幫助券商投行、實(shí)現(xiàn)底稿電子化規(guī)范管理，提升投行業(yè)務(wù)規(guī)范化水平和公信力，也為證券公司業(yè)務(wù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供清晰明確的方向。

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